■对RDA"0. 导言"的几点解读

北京大学图书馆  林明

  编目规则的最前部分通常都有一个导言（Introduction），它对整个规则起着纲举目张的作用，使我们能更好地掌握编目规则的原则、结构以及贯彻于规则的一些通用做法。但在许多编目员眼中，导言似乎比较抽象，和实际工作关系不大，他们更关注著录中的具体细节问题。但是，如果能花一些时间认真阅读导言，而不是当作查询某个亟待解决的问题，那么我们对编目规则就会有一个较宏观的把握，在处理编目工作中的实际问题时，视野将会更开阔。

   RDA导言的内容一共分13条（方面）：
   0.0  目的和范围
   0.1  主要特征
   0.2  与其他资源描述与检索标准的关系
   0.3  作为RDA基础的概念模型
   0.4  资源描述与检索的目标和原则
   0.5  结构
   0.6  核心元素
   0.7  检索点
   0.8  交替和选择
   0.9  例外
   0.10 实例
   0.11 国际化
   0.12 编码RDA数据

   RDA导言长达15页，而AACR2（2002）的总介绍（General introduction）只有区区4页，主要内容仅包括规则结构、主要款目与交替款目、款目结构、交替和选用、附录、文体、语言参考、实例，因此我们可以把RDA导言看作是对AACR2总介绍的扩充和延伸，还可以在两者的比较中领悟到RDA导则中的重点或亮点所在。《中国文献编目条例》没有建立类似的总领性介绍，就开门见山，直接进入了著录规则。
   导言涉及的原则和概念较多，以下仅对某些问题做一些粗浅探讨，难免挂一漏万。
   RDA导言的“0.0 目的和范围”条款，完整引述了FRBR和《国际编目原则》提出的用户任务，即帮助用户实现发现、识别、选择、获取资源。AACR2虽然贯彻了巴黎原则提出的目录职能，但未明文列出有关目录职能的论述，实际上将目录职能隐性化，在编目实践中，一些编目员过于偏重记录细节而忽视了目录的作用，只见树木，不见森林。RDA将“目标和范围”部分放到导言第一位，而且RDA各章的开头部分都列出了本章涉及的“功能性目标和原则”，实际上是在明确提醒编目员，在提供书目数据时，要尽可能考虑到用户的多层次需求或检索的便捷，而不是单一需求或繁琐的检索。然而这一目标常常被编目员或决策者所忽视，在编目决策和读者需求发生冲突时，往往有意或无意地把编目的方便置于用户的便利性之上。
   RDA导言的“0.4 资源描述与检索的目标和原则”条款，其重点是“表达性”，它强调个人、家族或团体的名称或名称形式被选作首选题名时，应当是与其相关的资源中最常见的形式，或者是创建书目数据机构首选语言中普遍接受的形式，而发现于资源或参考源等的其他名称或名称形式，应作为变异名称。作品题名的表达也是如此。这种表达性与《国际编目原则》中的“规范检索点”原则是一致的，即，“规范检索点”的形式应是资源中最常见的形式，并适合于编目机构采用的语言文字。用户可能需求的任何其余形式可作为变异检索点。无论“规范”形式还是“变异”形式，不是一成不变的，在特定目录环境下是可以相互转化的，以适合使用特定语言文字的用户的需求。
    RDA导言的“0.5 结构”条款，说明整个RDA由以下几个部分构成：导言、规则（10个部分、37章）、附录和词汇表。其实我们可以将RDA结构更简单地总括为实体的“属性”和“关系”两大部分，而AACR2的结构由“著录”和“标目、统一题名和参照”两大部分构成。看起来RDA和AACR2在结构上大相径庭，然而两者之间有着密切关联。
   以RDA的角度来看，RDA实际按照FRBR概念模型重组了AACR2结构。例如，RDA第1部分“记录载体表现和单件属性”，相当于AACR2的“著录”（某些属性除外）；RDA第2部分“记录作品和内容表达属性” 相当于AACR2的“统一题名”，并且充实了内容表达的新内容；RDA第3部分“记录个人、家族或团体的属性”相当于AACR2的“标目”，而且把原“参照”作为“变异检索点”合并了进去。RDA第6部分“记录与个人、家族或团体的关系”相当于AACR2的21章“检索点的选择”，特别是RDA第6部分19章“与作品相关的个人、家族或团体”与AACR2的“选择主要款目”极其相似，可以视为RDA的一个引人关注的亮点，但AACR2的“主要款目”以著者的名字标目，不能清晰反映与作品的关系，而RDA第19章提到的“代表作品的规范检索点”是由“代表创作者的规范检索点”和“作品首选题名”相结合而构成的，它显示的是创作者和作品间的“关系”，而不是实体的“属性”，RDA的“代表作品的规范检索点”是对AACR2的主要款目的扬弃性继承。
   反过来从AACR2的角度来看，AACR2除了21章“检索点选择”外，几乎全部归入RDA的“属性”部分，而AACR2的21章“检索点选择”所涉及的主要款目连带附加款目，则扩展为RDA的“关系”部分。了解RDA和AACR2在结构上的相通性和差异性，有助于我们在制定本地编目规则时，以清晰的思路进行适当的调整和补充。
   编目规则的完善程度，影响着目录用户任务或目录职能的实施。《中国文献编目规则》缺乏“主要款目”和“统一题名”的概念和规则，无法与RDA“记录作品和内容表达属性”和“与作品相关的个人、家族或团体的关系”相对应，因此，是否填补、如何填补这一顶层结构的空白，是今后国内编目界必须面对的一个重大问题。
   RDA导言的“0.11 国际化”条款，表明RDA适用于采用不同语言文字的编目机构，不像AACR2那样主要适用于英语。RDA不仅在编目概念，而且在语言意义上也成为国际化的一整套编目指导方针，将“国际化”与“本地化”有机结合。“国际化”涉及记录有关语言文字、数字、日期和计量单位的规则，突出表明除了描述特定数据元素须按原语言文字转录外，一些数据元素、数字、日期可以采用编目机构使用的语言文字，这意味着在描述一些实体属性时（如个人或团体规范检索点、作品首选题名、载体特征、编目附注、术语等），可以用编目机构使用的语言文字，这意味着，不同国家或地区的书目记录，即使是描述同一资源，不仅某些著录细节不同，而且检索点形式也有差别，这对于按不同语言文字建立的目录体系有着现实指导意义。
   RDA导言集中体现了《国际编目原则》提出的“编制编目规则的最高原则是用户的便利性”，其便利性应表现在两个方面：一、记录书目数据的准确性和全面性；二、检索点采用用户熟悉的语言文字和习见形式。 RDA作为记录数据的规则，与显示数据的格式之间有着清晰的界线。记录数据的内容包括：一、描述实体的属性（特征）；二、揭示实体之间的关系。揭示实体属性和关系主要依据记录数据的规则，而显示数据的格式只是记录和交流数据的载体，两者不可混为一谈。因此，像创作者和作品之间的结构性关系这样的深层次问题，也必须通过记录数据的规则，而不能单靠显示数据的几个指示符去解决。
   目前国内编目理论和实践水平与国外还有相当大的差距，RDA的一些新理念还难以被国内编目界普遍理解和接受。因此宣传RDA仍然是一个长期而艰巨的任务，任重而道远。

2013年1月2日   

   （以上文字只代表笔者个人见解，不当之处敬请指正）

■RDA章节图

   RDA全文由导言、规则、附录和词汇表组成。其中规则包括10个部分（section）、37章（chapter），附录部分包含12个附录。
    RDA的第1部分到第4部分主要描述FRBR和FRAD中所定义的实体属性；第5部分到第10部分主要描述FRBR和FRAD所定义的关系。
    下图以思维导图方式展示了RDA章节内容。